Szkolenia

: 12.08.19

Izba Domów Maklerskich organizuje Szkolenie „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w domach i biurach maklerskich”.

Szkolenie odbędzie się w dniu 27 sierpnia 2019 r. w godz. 10:00 – 16:00 w Warszawie. O dokładnym miejscu szkolenia poinformujemy uczestników drogą mailową po zakończeniu rejestracji.

Cel szkolenia

Celem szkolenia będzie przedstawienie Uczestnikom najważniejszych zmian w stosunku do instytucji obowiązanych z obszaru AML.

Adresaci szkolenia

Szkolenie adresowane jest do: dyrektorów i pracowników departamentów prawnych, compliance, zarządzania ryzykiem, audytorów wewnętrznych w firmach inwestycyjnych.

Zakres tematyczny szkolenia

1. Zagadnienia ogólne

beneficjent rzeczywisty – definicja oraz sposób identyfikacji
rejestr beneficjentów rzeczywistych – podmioty zobowiązane do rejestracji oraz zasady pozyskiwania danych
osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne – definicja oraz sposoby identyfikacji
środki bezpieczeństwa finansowego
zdalne nawiązywanie relacji
procedura instytucji obowiązanej

2. Ocena ryzyka instytucji obowiązanej

krajowa ocena ryzyka i jej wpływ na ocenę ryzyka instytucji obowiązanych

3. Raportowanie transakcji

transakcje ponadprogowe podlegające obowiązkowi raportowania
transakcje podejrzane – pranie pieniędzy
transakcje podejrzane – inne przestępstwa

4. Przeciwdziałanie finansowaniu terroryzmu

listy sankcyjne
obowiązek zamrażania środków

5. Kontrolowanie instytucji obowiązanych

zasady kontroli
wyniki kontroli

6. Odpowiedzialność administracyjna i karna

przesłanki nałożenia kary
wysokość kar

Prowadzący szkolenie

Szkolenie poprowadzi Pan Andrzej Otto – Specjalista z zakresu AML, współautor Praktycznego przewodnika „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu”.

Koszt udział w szkoleniu

1000 zł netto (pierwsza osoba), 600 zł netto (druga i kolejne osoby z jednej instytucji).

Rejestracja na szkolenie została zakończona.