Konferencje
II Konferencja Compliance w firmie inwestycyjnej - podsumowanie i fotorelacja
- środa, 28 październik 2015 12:39
W dniu 27 października br. odbyła się II Konferencja Compliance w firmie inwestycyjnej zorganizowana przez Izbę Domów Maklerskich.
Konferencja została objęta Patronatem Komisji Nadzoru Finansowego a patronatu merytorycznego udzieli: Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. oraz Stowarzyszenie Compliance Polska.
Podczas konferencji poruszone zostały następujące tematy:
- Rola władz firmy inwestycyjnej w funkcjonowaniu Compliance
- MAD II zadania dla Compliance
- ABC Compliance - jak wdrożyć nowego pracownika Compliance
- Dyrektywa BRR - wpływ na działalność domów maklerskich
- Test odpowiedniości w regulacjach prawnych oraz wytycznych ESMA i KNF
- Nowy Standard IDM dot. Testu odpowiedniości
Odbyła się również dyskusja panelowa zatytułowana „Co nas czeka w najbliższej przyszłości”
Partner konferencji firma LIST Polska zaprezentowała uczestnikom rozwiązania technologiczne do wykrywania manipulacji rynkowych
W konferencji udział wzięło 90 osób.
011
012
013
014
015
016
017
018
019
020
021
022
023
024
025
026
Podsumowanie XXIII Konferencja RK
Biuletyn IDM
Standardy
Standardy w zakresie dobrych praktyk komunikacji i działań marketingowych na rynku CFD
Standard IDM dot. Ogólnych zasad zarządzania konfliktem interesów
Standard IDM dot. Regulacji zawierania transakcji osobistych
Standard IDM dot. zasad ustalania beneficjenta rzeczywistego w zakresie AML
Suplement do Standardu Weryfikacji Klienta Doświadczonego
Standard dokumentacji dotyczącej wykonywania usługi funkcji agenta emisji
Standard w zakresie kalkulacji tzw. „znaczącej wartości” transakcji
