Izba Domów Maklerskich organizuje Szkolenie „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w domach i biurach maklerskich”.

Szkolenie odbędzie się w dniu 27 sierpnia 2019 r. w godz. 10:00 – 16:00 w Warszawie. O dokładnym miejscu szkolenia poinformujemy uczestników drogą mailową po zakończeniu rejestracji.

Cel szkolenia

Celem szkolenia będzie przedstawienie Uczestnikom najważniejszych zmian w stosunku do instytucji obowiązanych z obszaru AML.

Adresaci szkolenia

Szkolenie adresowane jest do: dyrektorów i pracowników departamentów prawnych, compliance, zarządzania ryzykiem, audytorów wewnętrznych w firmach inwestycyjnych.

Zakres tematyczny szkolenia

1.      Zagadnienia ogólne

1. beneficjent rzeczywisty – definicja oraz sposób identyfikacji
2. rejestr beneficjentów rzeczywistych – podmioty zobowiązane do rejestracji oraz zasady pozyskiwania danych
3. osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne – definicja oraz sposoby identyfikacji
4. środki bezpieczeństwa finansowego
5. zdalne nawiązywanie relacji
6. procedura instytucji obowiązanej

2.      Ocena ryzyka instytucji obowiązanej

1. krajowa ocena ryzyka i jej wpływ na ocenę ryzyka instytucji obowiązanych

3.      Raportowanie transakcji

1. transakcje ponadprogowe podlegające obowiązkowi raportowania
2. transakcje podejrzane – pranie pieniędzy
3. transakcje podejrzane – inne przestępstwa

4.      Przeciwdziałanie finansowaniu terroryzmu

1. listy sankcyjne
2. obowiązek zamrażania środków

5.      Kontrolowanie instytucji obowiązanych

1. zasady kontroli
2. wyniki kontroli

6.      Odpowiedzialność administracyjna i karna

1. przesłanki nałożenia kary
2. wysokość kar

Prowadzący szkolenie

Szkolenie poprowadzi Pan Andrzej Otto – Specjalista z zakresu AML, współautor Praktycznego przewodnika „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu”.

Koszt udział w szkoleniu

1000 zł netto (pierwsza osoba), 600 zł netto (druga i kolejne osoby z jednej instytucji).

Rejestracja na szkolenie została zakończona.