Izba Domów Maklerskich
wraz
z Kancelarią Sadkowski i Wspólnicy
zapraszają na szkolenie
„KONFLIKTY INTERESÓW I TAJEMNICA ZAWODOWA W FIRMIE INWESTYCYJNEJ”
które odbędzie się
5 października 2022 r. w godz. 10:00 – 13:30
ZAKRES TEMATYCZNY
- Konflikt interesów – definicja, zakres;
- Obowiązki banków prowadzących działalność maklerską oraz domów maklerskich, związane z występowaniem konfliktów interesów (regulacje wewnętrzne, rejestry, sprawozdania);
- Właściwa struktura organizacyjna jako mitygant ryzyka powstania konfliktów interesów;
- Narzędzia i sposoby zarządzania konfliktami interesów;
- Zasady zarządzania transakcjami własnymi pracowników i członków organów w celu uniknięcia występowania konfliktu interesów;
- Konflikty interesów w ramach grup kapitałowych;
- Transakcje wewnątrzgrupowe jako potencjalne źródło powstania konfliktu interesów;
- Przyjmowanie i przekazywanie świadczeń pieniężnych i niepieniężnych, a możliwość powstania konfliktu interesów (zachęty);
- Konflikty interesów w przypadkach powierzenia wykonywania czynności podmiotom trzecim;
- Rola i zadania komórek nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) oraz audytu wewnętrznego;Oczekiwania i praktyka nadzorcza KNF – wytyczne, stanowiska, orzecznictwo;
- Odpowiedzialność z tytułu naruszenia zasad zarządzania i przeciwdziałania konfliktom interesów;
- Wypełnianie obowiązków informacyjnych;
- Zasady i warunki dostępu do informacji objętych tajemnicą zawodową;
- Przekazywanie informacji objętych tajemnicą zawodową w ramach grup kapitałowych (umowy, sprawozdawczość wewnętrzna);
- Tajemnica zawodowa, a zasady przetwarzania danych osobowych (RODO).
PROWADZĄCY SZKOLENIE
|
Czesław Sadowski |
Katarzyna Majer-Gębska |
|
KOSZT UDZIAŁU
- 700 zł* netto (pierwsza osoba)
- 450 zł* netto (druga i kolejne osoby z jednej instytucji).
* Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%
PŁATNOŚĆ
Płatność za udział w szkoleniu odbędzie się na podstawie faktury VAT wystawionej przez Izbę Domów Maklerskich i przesłanej po zakończeniu szkolenia na adres mailowy podany w formularzu zgłoszeniowym z terminem płatności 7 dni.
ZAŚWIADCZENIE
Uczestnicy szkolenia otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych.
KWESTIE TECHNICZNE
Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html
REJESTRACJA
Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 4 październiaka 2022 r.
PARTNER SZKOLENIA
{BreezingForms: Formularz_zgloszeniowy_Szkolenie_Konflikty_Interesow_05_10_2022}