Izba Domów Maklerskich

wraz

z Kancelarią Sadkowski i Wspólnicy

zapraszają na szkolenie

„KONFLIKTY  INTERESÓW  I  TAJEMNICA  ZAWODOWA  W  FIRMIE  INWESTYCYJNEJ”

które odbędzie się

5 października 2022 r. w godz. 10:00 – 13:30

ZAKRES TEMATYCZNY

• Konflikt interesów – definicja, zakres;
• Obowiązki banków prowadzących działalność maklerską oraz domów maklerskich, związane z występowaniem konfliktów interesów (regulacje wewnętrzne, rejestry, sprawozdania);
• Właściwa struktura organizacyjna jako mitygant ryzyka powstania konfliktów interesów;
• Narzędzia i sposoby zarządzania konfliktami interesów;
• Zasady zarządzania transakcjami własnymi pracowników i członków organów w celu uniknięcia występowania konfliktu interesów;
• Konflikty interesów w ramach grup kapitałowych;
• Transakcje wewnątrzgrupowe jako potencjalne źródło powstania konfliktu interesów;
• Przyjmowanie i przekazywanie świadczeń pieniężnych i niepieniężnych, a możliwość powstania konfliktu interesów (zachęty);
• Konflikty interesów w przypadkach powierzenia wykonywania czynności podmiotom trzecim;
• Rola i zadania komórek nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) oraz audytu wewnętrznego;Oczekiwania i praktyka nadzorcza KNF – wytyczne, stanowiska, orzecznictwo;
• Odpowiedzialność z tytułu naruszenia zasad zarządzania i przeciwdziałania konfliktom interesów;
• Wypełnianie obowiązków informacyjnych;
• Zasady i warunki dostępu do informacji objętych tajemnicą zawodową;
• Przekazywanie informacji objętych tajemnicą zawodową w ramach grup kapitałowych (umowy, sprawozdawczość wewnętrzna);
• Tajemnica zawodowa, a zasady przetwarzania danych osobowych (RODO).

PROWADZĄCY  SZKOLENIE

KOSZT UDZIAŁU 

• 700 zł* netto (pierwsza osoba)
• 450 zł* netto (druga i kolejne osoby z jednej instytucji).

* Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%

PŁATNOŚĆ

Płatność za udział w szkoleniu odbędzie się na podstawie faktury VAT wystawionej przez Izbę Domów Maklerskich i przesłanej po zakończeniu szkolenia na adres mailowy podany w formularzu zgłoszeniowym z terminem płatności 7 dni.

ZAŚWIADCZENIE

Uczestnicy szkolenia otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych.

Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 4 październiaka 2022 r.

{BreezingForms: Formularz_zgloszeniowy_Szkolenie_Konflikty_Interesow_05_10_2022}