Izba Domów Maklerskich

zaprasza na szkolenie

„PRZECIWDZIAŁANIE  PRANIU  PIENIĘDZY  ORAZ  FINANSOWANIU  TERRORYZMU – SZKOLENIE  DLA  CZŁONKÓW  ZARZĄDU  I  RADY  NADZORCZEJ  FIRMY  INWESTYCYJNEJ”

które odbędzie się w dwóch częściach:

1. I. 3 kwietnia 2023 r. w godz. 11:00 – 13:00
   cz. II. 12 kwietnia 2023 r. w godz. 11:00 – 13:00
   

ZAKRES TEMATYCZNY

Cz. I. 3 kwietnia 2023r. (poniedziałek)

• Trzy słowa o tym, czym jest pranie pieniędzy.
• Obowiązki instytucji obowiązanej związane z wyznaczeniem osób odpowiedzialnych za AML/CFT.
• Ocena instytucji obowiązanej – jaki jest jej cel?
• Środki bezpieczeństwa finansowego:
  • Ocena ryzyka klienta,
  • Rodzaje środków bezpieczeństwa finansowego,
  • Zakres standardowych środków bezpieczeństwa finansowego,
  • Uproszczone środki bezpieczeństwa finansowego,
  • Wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego,
  • Co jeżeli nie można zastosować środków bezpieczeństwa finansowego?
  • Zakres identyfikacji i weryfikacji tożsamości klienta.
• Beneficjent rzeczywisty:
  • Kim jest beneficjent rzeczywisty,
  • Jak ustalić beneficjenta rzeczywistego,
  • Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych – obowiązek raportowania rozbieżności.

Cz. II. 12 kwietnia 2023r. (środa)

• Osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne:
  • Jak ustalić taką osobę,
  • Dodatkowe obowiązki związane z klientami o statusie PEP.
• Outsourcing procesów związanych z AML.
• Raportowanie:
  • Raportowanie transakcji ponadprogowych,
  • Raportowanie transakcji o kryteriach wskazujących na możliwość prania pieniędzy,
  • Raportowanie transakcji podejrzanych, wstrzymywanie transakcji i blokada rachunku,
  • Raportowanie transakcji do prokuratury.
• Zapobieganie finansowaniu terroryzmu.
• Dodatkowe obowiązki instytucji obowiązanych:
  • Archiwizacja dokumentów,
  • Procedura instytucji obowiązanej,
  • Szkolenie pracowników,
  • Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń,
  • Obowiązek zachowania tajemnicy.
• Kontrolowanie instytucji obowiązanych:
  • Przebieg kontroli,
  • Kary.
• Ochrona danych osobowych w kontekście AML.

ODBIORCY  SZKOLENIA

Szkolenie skierowane jest do Członków Zarządów i Rad Nadzorczych instytucji finansowych. Jest uzupełnieniem szkolenia „Obowiązki członków rad nadzorczych oraz zarządów firm inwestycyjnych w świetle wytycznych EBA w sprawie strategii i procedur zarządzania zgodnością z przepisami oraz roli i obowiązków pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT”, które odbyło się 13 grudnia 2022 r.
Szkolenie pomoże usystematyzować wiedzę w powyższym zakresie oraz zostanie dokumentowane stosownym zaświadczeniem.