Szkolenia

Logo szkolenia

Izba Domów Maklerskich

wraz

z Kancelarią Karwasiński Szpringer i Wspólnicy


zapraszają na szklenie


„ZDALNY ONBOARDING KLIENTA DOMU MAKLERSKIEGO”


które odbędzie się

13 kwietnia 2021 r. w godz. 10:00 - 13:00

 

ZAKRES TEMATYCZNY

  • Zarys uwarunkowań zdalnego zawarcia umowy o świadczenie usługi maklerskiej, w tym stanowisko KNF z  19 marca 2021 r.
  • Środki bezpieczeństwa finansowego (KYC/AML) w zdalnym onboardingu klientów.
  • Zasady wideoweryfikacji tożsamości w świetle stanowiska KNF.
  • Oświadczenia klientów i wymogi konsumenckie.

W trakcie szkolenia uczestnicy będą mogli pozyskać wiedzę na temat pragmatycznych możliwości i wyzwań, wynikających z ograniczenia bezpośredniego kontaktu z klientami, związanego z całkowitą rezygnacją z papierowego obiegu dokumentów. Szkolenie nakierowane jest na przedstawienie procesów digitalizacji umożliwiających zwiększenie efektywności organizacyjnej w sposób zgodny z przepisami prawa i oczekiwaniami nadzorczymi.

 

ODBIORCY SZKOLENIA

Szkolenie dedykowane jest dla Członków Zarządu nadzorujących operacyjny proces nawiązywania relacji z klientami firm inwestycyjnych, specjalistów zatrudnionych w firmach inwestycyjnych w obszarach związanych z procesem obsługi klientów, działach kontroli wewnętrznej, audytu wewnętrznego oraz dla agentów firm inwestycyjnych.

 

PROWADZĄCY  SZKOLENIE

Michal Karwasinski male 

 Kuba Szpringer male

Michał Karwasiński
Radca Prawny
Karwasiński Szpringer i Wspólnicy

Kuba Springer
Radca Prawny
Karwasiński Szpringer i Wspólnicy

 

KOSZT UDZIAŁU

  • 700 zł netto* (pierwsza osoba)
  • 450 zł netto *(druga osoba i kolejne)

* Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%



ZAŚWIADCZENIE

Uczestnicy webinarium otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych.



KWESTIE TECHNICZNE

Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html



REJESTRACJA

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 12 kwietnia 2021 r.



PARTNER SZKOLENIA

KSZ logo

 

 FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY

Szkolenie „Zadalny onboarding klienta domu maklerskiego”

Dane uczestnika
Dane do faktury:
Koszt uczestnictwa
  • 700 zł netto (pierwsza osoba),
  • 450 zł netto (druga osoba i kolejne z jednej instytucji).

Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%.

Płatność za udział w Szkoleniu

Płatności za udział w Szkoleniu nastąpi na podstawie faktury VAT wystawionej i przesłanej przez Izbę Domów Maklerskich na adres mailowy podany w zgłoszeniu po odbyciu się szkolenia.

Warunki zgłoszenia i uczestnictwa w szkoleniu:

Etap I: Należy wypełnić niniejszy formularz zgłoszeniowy najpóźniej do dnia 12 kwietnia 2021 r.

Etap II: Otrzymają Państwo potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia na szkolenie wraz z danymi technicznymi dot. udziału w szkoleniu.

Po przesłaniu zgłoszenia nie będzie możliwość bez kosztowej rezygnacji udziału w szkoleniu. Istniej tylko możliwość zmiany uczestnika.

Wszelkich zmian osobowych można dokonać jedynie w formie mailowej na adres: Ten adres pocztowy jest chroniony przed spamowaniem. Aby go zobaczyć, konieczne jest włączenie w przeglądarce obsługi JavaScript. najpóźniej na dzień przed datą odbycia się webinarium.

W razie dodatkowych pytań prosimy o kontakt:

  • w sprawach organizacyjnych z p. Michał Turek tel. 602 863 444.

Izba Domów Maklerskich (dalej „IDM”) z siedzibą w Warszawie ul. Kopernika 17,00-359 Warszawa, jako administrator danych osobowych, informuje Panią/Pana, iż:

 

  • podanie danych jest dobrowolne, ale niezbędne do dokonania zgłoszenia do udziału w Szkoleniu IDM (dalej „Szkolenie”), wystawienia faktury za udział w Szkoleniu oraz dystrybucji materiałów i informacji dotyczących Szkolenia. Niepodanie danych uniemożliwi przetwarzanie Pani/Pana danych osobowych co jest równoznaczne z nierozpatrywaniem Pani/Pana zgłoszenia i tym samym niemożnością wzięcia udziału w Szkoleniu;
  • posiada Pani/Pan prawo dostępu do treści swoich danych oraz prawo żądania ich sprostowania, usunięcia, ograniczenia przetwarzania, prawo do przenoszenia danych, wniesienia sprzeciwu, prawo do cofnięcia zgody w dowolnym momencie bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie zgody przed jej cofnięciem;
  • Pani/Pana dane mogą być udostępnione w niezbędnym zakresie w szczególności podmiotom świadczącym na rzecz IDM usługi informatyczne oraz zatrudnionym do obsługi Szkolenia;
  • Pani/Pana dane mogą być udostępniane przez IDM podmiotom upoważnionym do uzyskania informacji na podstawie przepisów prawa;
  • podane przez Panią/Pana dane osobowe będą przetwarzane na podstawie udzielonej przez Panią/Pana zgody (art. 6 ust. 1 pkt a) ogólnego rozporządzenia o ochronie danych;
  • Pani/Pana dane osobowe będą przechowywane przez okres realizacji usługi Szkolenia, a po tym okresie przez czas, w którym przepisy prawa nakazują przechowanie danych lub przez okres przedawnienia ewentualnych roszczeń;
  • ma Pani/Pan prawo wniesienia skargi do organu nadzorczego, gdy uzna Pani/Pan, iż przetwarzanie Pani/Pana danych osobowych jest niezgodne z prawem.
Powered by BreezingForms