Szkolenie: Konflikty interesów i tajemnica zawodowa w firmie inwestycyjnej

Logo szkolenia

Izba Domów Maklerskich

wraz

z Kancelarią Sadkowski i Wspólnicy


zapraszają na szkolenie


„KONFLIKTY  INTERESÓW  I  TAJEMNICA  ZAWODOWA  W  FIRMIE  INWESTYCYJNEJ”


które odbędzie się

5 października 2022 r. w godz. 10:00 – 13:30

 

ZAKRES TEMATYCZNY

 

  • Konflikt interesów – definicja, zakres;
  • Obowiązki banków prowadzących działalność maklerską oraz domów maklerskich, związane z występowaniem konfliktów interesów (regulacje wewnętrzne, rejestry, sprawozdania);
  • Właściwa struktura organizacyjna jako mitygant ryzyka powstania konfliktów interesów;
  • Narzędzia i sposoby zarządzania konfliktami interesów;
  • Zasady zarządzania transakcjami własnymi pracowników i członków organów w celu uniknięcia występowania konfliktu interesów;
  • Konflikty interesów w ramach grup kapitałowych;
  • Transakcje wewnątrzgrupowe jako potencjalne źródło powstania konfliktu interesów;
  • Przyjmowanie i przekazywanie świadczeń pieniężnych i niepieniężnych, a możliwość powstania konfliktu interesów (zachęty);
  • Konflikty interesów w przypadkach powierzenia wykonywania czynności podmiotom trzecim;
  • Rola i zadania komórek nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) oraz audytu wewnętrznego;Oczekiwania i praktyka nadzorcza KNF – wytyczne, stanowiska, orzecznictwo;
  • Odpowiedzialność z tytułu naruszenia zasad zarządzania i przeciwdziałania konfliktom interesów;
  • Wypełnianie obowiązków informacyjnych;
  • Zasady i warunki dostępu do informacji objętych tajemnicą zawodową;
  • Przekazywanie informacji objętych tajemnicą zawodową w ramach grup kapitałowych (umowy, sprawozdawczość wewnętrzna);
  • Tajemnica zawodowa, a zasady przetwarzania danych osobowych (RODO).

 

PROWADZĄCY  SZKOLENIE

 Czesaw Sadkowski mail2

Czesław Sadowski
 Radca Prawny, Partner Zarządzający
Sadkowski i Wspólnicy

  

 Katarzyna Majer Gbska mail2

Katarzyna Majer-Gębska
Adwokat, Koordynator Działu Prawa Rynku Kapitałowego
Sadkowski i Wspólnicy

   

KOSZT UDZIAŁU 

  • 700 zł* netto (pierwsza osoba)
  • 450 zł* netto (druga i kolejne osoby z jednej instytucji).

* Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%

 

PŁATNOŚĆ

Płatność za udział w szkoleniu odbędzie się na podstawie faktury VAT wystawionej przez Izbę Domów Maklerskich i przesłanej po zakończeniu szkolenia na adres mailowy podany w formularzu zgłoszeniowym z terminem płatności 7 dni.


ZAŚWIADCZENIE

Uczestnicy szkolenia otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych.

KWESTIE TECHNICZNE

Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html

REJESTRACJA

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 4 październiaka 2022 r.

PARTNER SZKOLENIA

Sadkowski

 

{BreezingForms: Formularz_zgloszeniowy_Szkolenie_Konflikty_Interesow_05_10_2022}

 

 

 

 

 

Skip to content