Izba Domów Maklerskich organizuje szkolenie „Nowe obowiązki dla domów maklerskich w zakresie interakcji z klientem – różnice MiFID a MiFID II”
Szkolenie odbędzie się w dniu 13 maja 2016r. w godz. 10:00 – 14:00 w Warszawie (o dokładnym miejscu poinformujemy Państwa oddzielnym mailem).
Zakres tematyczny szkolenia:
Informacje przekazywane klientom i potencjalnym klientom:
- Informacje związane z klasyfikacją klienta.
- Informacje o firmie inwestycyjnej i jej usługach.
- Informacje o produktach.
- Informacje o kosztach.
Record keeping:
- Orders/decision to deal/initial decision.
- Rejestracja komunikacji transakcyjnej.
- Rejestracja komunikacji telefonicznej i elektronicznej.
- Udostępnienie nagrań klientom.
Koszt szkolenia:
- dla Członków 500zł netto (pierwsza osoba) 350 zł netto kolejne.
- dla pozostałych instytucji 700zł netto (pierwsza osoba) i 500zł netto kolejne.
Rejestracja do dnia 10 maja 2016r.
Warsztaty poprowadzi Grzegorz Włodarczyk, który praktycznie, jak i teoretycznie zajmuje się tematyką zarządzania ryzykiem braku zgodności (compliance) oraz kwestiami związanymi z dyrektywą MiFID i bardziej generalnie ustawodawstwem europejskim i amerykańskim z zakresu rynku finansowego (UCITS, CRD, EMIR, FATCA, PRIIPS, ZAFI, SOX, FATCA, Securities Act, FCPA etc.).
Ukończył studia prawnicze na Wydziale Prawa, Administracji i Ekonomii Uniwersytetu Wrocławskiego oraz studia podyplomowe z zakresu audytu strategicznego na Wydziale Nauk Ekonomicznych Uniwersytetu Warszawskiego. Obecnie jest doktorantem w Instytucie Nauk Prawnych Polskiej Akademii Nauk.
Związany z rynkiem finansowym od 2007 roku (komórki prawne i compliance), od roku 2008 współpracownik kancelarii prawnych. Uczestniczył i uczestniczy w pracach grup roboczych: ds. MiFID przy ZBP, ds. Zachęt przy IDM, ds. EMIR przy ZBP, ds. MiFID II przy ZBP, ds. MiFID II przy SCP. Autor kilkunastu artykułów dotyczących: dyrektywy MiFID, funkcji compliance, konfliktu interesów, market abuse, zarządzania ryzykiem braku zgodności.
Członek m.in. Stowarzyszenia Compliance Polska, International Law Association – Polish Branch i innych. Twórca bloga Compliance&MiFID i współtwórca strony MIFID.PL. Wyróżniony podczas III Ogólnopolskiej Konferencji Compliance nagrodą, której celem jest wyróżnienie osób ze środowiska compliance, które wspierając działanie i rozwój Compliance w Polsce, wskazują najwyższe standardy w branży. Twórca portalu MIFID.pl
Rejestracja na szkolenie została zakończona.