Izba Domów Maklerskich

wraz

z Kancelarią LAWARTON Ługowski i Wspólnicy sp. k.

zapraszają na szklenie i sesję Q&A

„Nowelizacja AML”

które odbędzie się

26 października 2021 r. w godz. 10:00 – 14:00

ZAKRES TEMATYCZNY

• Czy istnieje możliwość „przeniesienia” obowiązku złożenia oświadczenia PEP na klienta?
• Jaka jest najlepsza forma przesyłania / odbierania oświadczenia PEP (wysłanie linku <tam gdzie można> czy treści rozporządzenia)?

• Czy istnieje możliwość zablokowania innego niż pieniężny rachunku klienta w zw. z nieaktualnymi danymi?

• Jaka jest różnica pomiędzy nową a obecną definicją beneficjenta rzeczywistego?

• Jak postępować w przypadku identyfikacji rozbieżności pomiędzy danymi, które przekazuje klient a tymi ujawnionymi we właściwych rejestrach (np. KRS/CRBR)? Czy, a jeśli tak to komu i gdzie je należy zgłaszać?

• Czy w razie braku reakcji ze strony klienta (brak możliwości uzyskania odpowiedzi na pytania budzące wątpliwości) wypowiadać umowę? Jeśli tak to na jakiej podstawie?

• O jakie dane chodzi w art. 35 AMLU, tzn. czy jak klient zmieni lub doda np. adres e-mail to trzeba stosować środki bezpieczeństwa finansowego?

• Czy państwa wysokiego ryzyka to wszystkie inne aniżeli państwa członkowskie?

• Jak wykonać obowiązek (zweryfikować), czy w transakcjach klienta nie chodzi o uzyskanie obywatelstwa w zamian za transfery finansowe?

PROWADZĄCY  SZKOLENIE

Wojciech Kapica Partner LAWARTON Ługowski i Wspólnicy sp. k.	Andrzej Otto Inspektor Nadzoru Ekspert ds. AML

KOSZT UDZIAŁU

• 700 zł netto* (pierwsza osoba)
• 450 zł netto *(druga osoba i kolejne)

* Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%

Uczestnicy webinarium otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych.

Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 25 października 2021 r.