Izba Domów Maklerskich
wraz
z Kancelarią LAWARTON Ługowski i Wspólnicy sp. k.
zapraszają na szklenie i sesję Q&A
„Nowelizacja AML”
które odbędzie się
26 października 2021 r. w godz. 10:00 – 14:00
ZAKRES TEMATYCZNY
- Czy istnieje możliwość „przeniesienia” obowiązku złożenia oświadczenia PEP na klienta?
- Jaka jest najlepsza forma przesyłania / odbierania oświadczenia PEP (wysłanie linku <tam gdzie można> czy treści rozporządzenia)?
-
Czy istnieje możliwość zablokowania innego niż pieniężny rachunku klienta w zw. z nieaktualnymi danymi?
-
Jaka jest różnica pomiędzy nową a obecną definicją beneficjenta rzeczywistego?
-
Jak postępować w przypadku identyfikacji rozbieżności pomiędzy danymi, które przekazuje klient a tymi ujawnionymi we właściwych rejestrach (np. KRS/CRBR)? Czy, a jeśli tak to komu i gdzie je należy zgłaszać?
-
Czy w razie braku reakcji ze strony klienta (brak możliwości uzyskania odpowiedzi na pytania budzące wątpliwości) wypowiadać umowę? Jeśli tak to na jakiej podstawie?
-
O jakie dane chodzi w art. 35 AMLU, tzn. czy jak klient zmieni lub doda np. adres e-mail to trzeba stosować środki bezpieczeństwa finansowego?
-
Czy państwa wysokiego ryzyka to wszystkie inne aniżeli państwa członkowskie?
-
Jak wykonać obowiązek (zweryfikować), czy w transakcjach klienta nie chodzi o uzyskanie obywatelstwa w zamian za transfery finansowe?
PROWADZĄCY SZKOLENIE
Wojciech Kapica
Partner LAWARTON Ługowski i Wspólnicy sp. k. |
Inspektor Nadzoru Ekspert ds. AML |
KOSZT UDZIAŁU
- 700 zł netto* (pierwsza osoba)
- 450 zł netto *(druga osoba i kolejne)
* Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%
ZAŚWIADCZENIE
Uczestnicy webinarium otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych.
KWESTIE TECHNICZNE
Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html
REJESTRACJA
Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 25 października 2021 r.
PARTNER SZKOLENIA