Izba Domów Maklerskich organizuje szkolenie z zakresu księgowości papierów wartościowych. Celem szkolenia jest przybliżenie zasad operacji, ewidencji i rozliczania papierów wartościowych przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowy i KDPW_CCP.
Szkolenie odbędzie się w dniu 7 czerwca 2017 r. w godz. 9:30 – 16:30 w Warszawie. O dokładnym miejscu szkolenia poinformujemy Państwa oddzielnym mailem.
Prowadzący szkolenie
Szkolenie poprowadzi Pani Agnieszka Zalewska-Czajka – Wicedyrektor Działu Nadzoru w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A.
Zakres tematyczny szkolenia
Wstęp – Rynek kapitałowy – podstawowe procesy (informacje ogólne)
- Instytucje rynku kapitałowego i ich rola w procesie obrotu instrumentami finansowymi,
- Wprowadzenie papierów do obrotu,
- Zawarcie, rozliczenie i rozrachunek transakcji,
KDPW_CCP SA
- Uczestnictwo w KDPW_CCP (obrót zorganizowany/niezorganizowany),
- Rozliczenia transakcji, nowacja, netting,
- System kont – konta rozliczeniowe i konta zabezpieczeń,
- Systemy zabezpieczeń płynności,
- Zasady ustalania depozytów zabezpieczających,
- Ewidencja kontraktów terminowych.
Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA
- Uczestnictwo w KDPW (typy uczestnictwa, wniosek i warunki zawarcia umowy),
- System kont (struktura; otwarcie i zamknięcie kont, konta domyślne),
- Zasady ewidencji papierów wartościowych oraz dowody i zapisy ewidencyjne,
- Rejestracja papierów,
- Rozrachunek transakcji warunkowych i bezwarunkowych,
- Rozrachunek transakcji w sytuacjach szczególnych,
- Corporate actions – dywidenda,
- Ewidencja operacji na papierach wartościowych w KDPW i u uczestnika (na przykładowym wykazie kont przykłady operacji):
- wymiana papierów wartościowych,
- asymilacja papierów wartościowych,
- wycofanie papierów wartościowych z depozytu,
- konwersja papierów wartościowych imiennych na papiery wartościowe na okaziciela lub odwrotnie,
- zamiana papierów wartościowych,
- Obowiązki raportowe uczestników KDPW.
Zagadnienia zapisane pogrubioną czcionką zostaną omówione w sposób bardziej szczegółowy.
Jeżeli chcieliby Państwo aby podczas szkolenia zostały poruszone dodatkowe zagadnienia związane w powyższą tematyką prosimy o ich przesłanie na adres: szkolenia@idm.com.pl najpóźniej do dnia 31 maja br.
Koszt udział w szkoleniu
Członkowie Izby: 650 zł netto (pierwsza osoba) 450 zł netto (kolejne osoby),
Pozostałe instytucje: 1100 zł netto od osoby.
Rejestracja na szkolenie została zakończona.