Izba Domów Maklerskich

wraz

z Kancelarią Karwasiński Szpringer i Wspólnicy

zapraszają na szklenie

„ZDALNY ONBOARDING KLIENTA DOMU MAKLERSKIEGO”

które odbędzie się

13 kwietnia 2021 r. w godz. 10:00 – 13:00

ZAKRES TEMATYCZNY

• Zarys uwarunkowań zdalnego zawarcia umowy o świadczenie usługi maklerskiej, w tym stanowisko KNF z  19 marca 2021 r.
• Środki bezpieczeństwa finansowego (KYC/AML) w zdalnym onboardingu klientów.
• Zasady wideoweryfikacji tożsamości w świetle stanowiska KNF.
• Oświadczenia klientów i wymogi konsumenckie.

W trakcie szkolenia uczestnicy będą mogli pozyskać wiedzę na temat pragmatycznych możliwości i wyzwań, wynikających z ograniczenia bezpośredniego kontaktu z klientami, związanego z całkowitą rezygnacją z papierowego obiegu dokumentów. Szkolenie nakierowane jest na przedstawienie procesów digitalizacji umożliwiających zwiększenie efektywności organizacyjnej w sposób zgodny z przepisami prawa i oczekiwaniami nadzorczymi.

ODBIORCY SZKOLENIA

Szkolenie dedykowane jest dla Członków Zarządu nadzorujących operacyjny proces nawiązywania relacji z klientami firm inwestycyjnych, specjalistów zatrudnionych w firmach inwestycyjnych w obszarach związanych z procesem obsługi klientów, działach kontroli wewnętrznej, audytu wewnętrznego oraz dla agentów firm inwestycyjnych.

PROWADZĄCY  SZKOLENIE

Michał Karwasiński Radca Prawny Karwasiński Szpringer i Wspólnicy	Kuba Springer Radca Prawny Karwasiński Szpringer i Wspólnicy

KOSZT UDZIAŁU

• 700 zł netto* (pierwsza osoba)
• 450 zł netto *(druga osoba i kolejne)

* Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%

Uczestnicy webinarium otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych.

Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 12 kwietnia 2021 r.

{BreezingForms: Formularz_zgloszeniowy_Szkolenie_Zalny_Onboarding_kwiecien_2021}