Izba Domów Maklerskich
wraz z
Kancelarią SPCG

zapraszają na warsztat

„OBOWIĄZKI INSTYTUCJI FINANSOWYCH ZWIĄZANE Z USTAWĄ SInF”

który odbędzie się

23 marca 2023 r. w godz. 10:00 – 12:00

ZAKRES TEMATYCZNY

• Omówienie głównych kwestii problemowych
  • Obowiązki instytucji zobowiązanej:
    • Pojęcie informacji rejestrowanej – kwestie istotne z punktu widzenia domu maklerskiego;
    • Zakres danych przekazywanych do Systemu Informacji Finansowej;
    • Przekazywanie informacji rejestrowanej do Systemu Informacji Finansowej w kontekście obowiązków z obszaru AML.
  • Realizacja obowiązków wynikających z ustawy o Systemie Informacji Finansowej a obowiązki związane z ochroną danych:
    • Przetwarzanie danych dla potrzeb ustawy, a legalność przetwarzania na gruncie rozporządzenia 2016/679 (RODO);
    • Przetwarzanie danych dla potrzeb ustawy a obowiązki informacyjne wobec osób, których te dane dotyczą;
    • Przetwarzanie danych dla potrzeb ustawy a uprawnienia przysługujące osobom, których dane dotyczą na gruncie przepisów rozporządzenia 2016/679 (RODO);
    • Przetwarzanie danych dla potrzeb ustawy, a obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej.
  • Kontrola przestrzegania przepisów ustawy o Systemie Informacji Finansowej:
    • Organy kontrolne i ich uprawnienia;
    • Zakres kontroli i formy jej wykonywania;
    • Przygotowanie do ewentualnej kontroli – kwestie praktyczne.
  • Sankcje za naruszenie obowiązków nakładanych przez ustawę o Systemie Informacji Finansowej:
    • Zasady i podstawy odpowiedzialności;
    • Potencjalne kierunki obrony przed zarzutami naruszenia obowiązków ustawowych zagrożonych sankcją.
• Q&A – odpowiedzi na pytania uczestników
• Dyskusja