Szkolenie E-learningowe
System ten powstał aby ułatwić firmom inwestycyjnym wypełnianie obowiązków dotyczących weryfikacji wiedzy i kompetencji pracowników, które zostały na nie nałożone w ramach pakietu regulacyjnego MiFID II.
Na firmach inwestycyjnych spoczywa obowiązek zapewnienia utrzymywania i doskonalenia wiedzy i kompetencji pracowników określony w art. 82a ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Obowiązek ten dotyczy również zatrudnianych przez firmę maklerów i doradców inwestycyjnych.
Firma inwestycyjna zobowiązana jest zapewnić, aby pracownicy znali, rozumieli i stosowali przez cały okres wykonywania obowiązków odpowiednie regulacje prawne związane z wykonywanymi
czynnościami.
Aby zrealizować te obowiązki firma inwestycyjna jest zobowiązana
zapewnić:
Udział pracowników w szkoleniach z zakresu przepisów regulujących prowadzenie działalności maklerskiej oraz innych bezpośrednio stosowanych przepisów UE (np. RODO);
Regularny udział pracowników w szkoleniach dotyczących cech i charakterystyki oferowanych lub wprowadzanych do oferty firmy inwestycyjnej produktów finansowych;
Regularną ocenę wiedzy i kompetencji posiadanych przez pracowników
Na firmach inwestycyjnych spoczywa także obowiązek zapewnienia szkoleń z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz szkolenia z zakresu sprzedaży krzyżowej.
Nie rzadziej niż raz w roku, firma inwestycyjna jest obowiązana przeprowadzać przegląd wiedzy i kompetencji pracowników, uwzględniając m.in. wprowadzone zmiany w przepisach prawa.
Firma może wykonać ten obowiązek korzystając z systemu e-learningowego IDM, który jest aktualizowany tak, aby uwzględnić bieżący stan prawny.
System e- learningowy składa się z dwóch modułów:
szkolenie oraz weryfikacja wiedzy z zakresu MIFID II:
Wykonywanie zleceń;
Przyjmowanie i przekazywanie zleceń;
Doradztwo inwestycyjne;
Zarządzanie portfelem;
Prowadzenia rachunków papierów wartościowych i innych ewidencji;
Udzielanie kredytów lub pożyczek na nabycie instrumentów finansowych;
Wymiana walutowa związana z obrotem instrumentami finansowym;
Badania inwestycyjne i analiza finansowa lub inne formy ogólnych rekomendacji odnoszących się do transakcji na instrumentach finansowych;
Usługi dotyczące instrumentów bazowych (towary, energia, emisje);
Instrumenty zorganizowanego rynku kasowego;
Instrumenty zorganizowanego rynku terminowego;
Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania;
Instrumenty udziałowe będące przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym;
Instrumenty nieudziałowe będące przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym z wyłączeniem instrumentów pochodnych (produkty strukturyzowane, obligacje);
Instrumenty pochodne będące przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym (forex);
Nadużycia na rynku i przeciwdziałanie praniu pieniędzy.
szkolenie oraz test wiedzy z zakresu RODO:
Zakres stosowania RODO;
Dane osobowe;
Przetwarzanie danych;
Inspektor Danych Osobowych;
Zakres przetwarzania danych;
Obowiązek informacyjny;
Obowiązki administratora i procesora;
Prawa osoby, której dane dotyczą;
Zabezpieczenie danych.
Możecie Państwo skierować pracownika na szkolenie w zakresie MIFID i RODO łącznie lub na każdy z modułów osobno.
System daje możliwość utworzenia dla wskazanej przez firmę inwestycyjną osoby/ osób konta użytkownika nadzorującego umożliwiającego bieżące śledzenie postępów pracowników zgłoszonych na szkolenia.
Zachęcamy:
dotychczasowych klientów do weryfikacji posiadania zaświadczeń potwierdzających posiadanie przez pracowników wiedzy zgodnej z bieżącym stanem prawnym,
wszystkich do skorzystania z profesjonalnego i bardzo dobrze ocenianego systemu szkolenia i weryfikacji wiedzy pracowników.
Osoby zainteresowane dostępem do systemu e-learningowego IDM prosimy o kontakt e-learning@idm.com.pl
FILM
Link do filmu: https://youtu.be/uyIOa2_bnQI