Szkolenia

Szkolenie „Prawne i praktyczne aspekty rozliczania zachęt” 7.11.2019r. godz. 10:00-16:00, Warszawa

 

Izba Domów Maklerskich organizuje Szkolenie „Prawne i praktyczne aspekty rozliczania zachęt”.

Szkolenie odbędzie się w dniu 7 listopada 2019 r. w godz. 10:00 – 16:00 w Warszawie. O dokładnym miejscu szkolenia poinformujemy uczestników drogą mailową po zakończeniu rejestracji.

Cel szkolenia

Celem szkolenia jest przedstawienie Uczestnikom praktycznych aspektów kalkulacji wynagrodzenia z tytułu czynności podnoszących jakość usług maklerskich z uwzględnieniem stanowisk KNF. Na szkoleniu zaprezentowane i omówione zostaną metody kalkulacji wynagrodzenia w  parciu o konkretne przykłady. Dodatkowo, szkolenie obejmuje omówienie przykładowych klauzul umownych, dotyczących rozliczania wynagrodzenia z tytułu zachęt.

Adresaci szkolenia

Szkolenie adresowane jest do: dyrektorów i pracowników departamentów prawnych, compliance, zarządzania ryzykiem, audytorów wewnętrznych w firmach inwestycyjnych, bankach, funduszach oraz pozostałych instytucjach finansowych.

Zakres tematyczny szkolenia

  • Kalkulacja wynagrodzenia z tytułu czynności podnoszących jakość usług maklerskich – czyli jak w praktyce zastosować stanowiska KNF:
    • Uwagi ogólne dotyczące kalkulacji wynagrodzenia z tytułu zachęt;
    • Omówienie  metodologii  kalkulacji  wynagrodzenia  z  tytułu  zachęt  na przykładzie następujących czynności:
      • Gotowość do świadczenia usług podnoszących jakość (case study);
      • Narzędzia umożliwiające dostęp do szerokiej oferty (case study);
      • Doradztwo inwestycyjne w modelu zależnym (case study).
    • Sposoby badania zainteresowania klienta czynnościami podnoszącymi jakość.
  • Regulacja zachęt w relacji z TFI, z klientem oraz w dokumentacji wewnętrznej firmy inwestycyjnej:
    • Zachęty w relacji z TFI – jak przełożyć zasady określone w stanowiskach KNF do umów z TFI;
    • Zachęty w relacji z klientem – zgodna oraz rezygnacja z usług;
    • Rejestry i inne dokumenty wewnętrzne firmy inwestycyjnej.
  • Dochodzenie należności firmy inwestycyjnej z tytułu zachęt od TFI:
    • Charakter prawny uprawnienia TFI do weryfikacji wysokości wynagrodzenia pobieranego przez firmę inwestycyjną;
    • Droga rozstrzygania sporów na tle zachęt – sądowa czy administracyjna?
  • Omówienie czynności, za które firma inwestycyjna może pobierać wynagrodzenie niestanowiące zachęty.

Prowadzący szkolenie

Szkolenie poprowadzi Pani Antonina Karwasińska – Radca prawny, posiadająca bogate doświadczenie w obsłudze podmiotów rynku finansowego, w tym domów maklerskich.

Koszt udział w szkoleniu

1000 zł netto (pierwsza osoba) i 600 zł netto (druga i kolejne z jednej instytucji).

Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT w wysokości 23%.

Rejestracja na szkolenie została zakończona.

 

 

 

 

 

 

 

Członkowie Izby

  •  Trigon DM 1

  •  Ipopema Securities

  • TMS

  • mbank

  • Santander Securities Strona IDM

  • BM Santander alternatywne

  • alior bank

  • DM Pekao

  • bdm

  • bos bank

  • bank bps

  • citi handlowy

  • pko

  • BNPP Biuro Maklerskie Final

  • Erste

  • BM ING

  • milenium

  • noble

  • xtb

  • Haitong

Instytucje współpracujące

  • logo SII

  • psik

  • BondSpot nowe

  • TGE

  • GPW

  • igte

  • IRGIT3

  • Logo KDPW

  • knf

  • seg

  • ZMID nowe