Szkolenia

Izba Domów Maklerskich

zaprasza na szkolenie

„PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU – SZKOLENIE DLA CZŁONKÓW ZARZĄDU I RADY NADZORCZEJ FIRMY INWESTYCYJNEJ”

które odbędzie się w dwóch częściach:

cz. I. 3 kwietnia 2023 r. w godz. 11:00 - 13:00
cz. II. 12 kwietnia 2023 r. w godz. 11:00 - 13:00

ZAKRES TEMATYCZNY

Cz. I. 3 kwietnia 2023r. (poniedziałek)

Trzy słowa o tym, czym jest pranie pieniędzy.
Obowiązki instytucji obowiązanej związane z wyznaczeniem osób odpowiedzialnych za AML/CFT.
Ocena instytucji obowiązanej – jaki jest jej cel?
Środki bezpieczeństwa finansowego:
- Ocena ryzyka klienta,
- Rodzaje środków bezpieczeństwa finansowego,
- Zakres standardowych środków bezpieczeństwa finansowego,
- Uproszczone środki bezpieczeństwa finansowego,
- Wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego,
- Co jeżeli nie można zastosować środków bezpieczeństwa finansowego?
- Zakres identyfikacji i weryfikacji tożsamości klienta.
Beneficjent rzeczywisty:
- Kim jest beneficjent rzeczywisty,
- Jak ustalić beneficjenta rzeczywistego,
- Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych - obowiązek raportowania rozbieżności.

Cz. II. 12 kwietnia 2023r. (środa)

Osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne:
- Jak ustalić taką osobę,
- Dodatkowe obowiązki związane z klientami o statusie PEP.
Outsourcing procesów związanych z AML.
Raportowanie:
- Raportowanie transakcji ponadprogowych,
- Raportowanie transakcji o kryteriach wskazujących na możliwość prania pieniędzy,
- Raportowanie transakcji podejrzanych, wstrzymywanie transakcji i blokada rachunku,
- Raportowanie transakcji do prokuratury.
Zapobieganie finansowaniu terroryzmu.
Dodatkowe obowiązki instytucji obowiązanych:
- Archiwizacja dokumentów,
- Procedura instytucji obowiązanej,
- Szkolenie pracowników,
- Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń,
- Obowiązek zachowania tajemnicy.
Kontrolowanie instytucji obowiązanych:
- Przebieg kontroli,
- Kary.
Ochrona danych osobowych w kontekście AML.

ODBIORCY SZKOLENIA

Szkolenie skierowane jest do Członków Zarządów i Rad Nadzorczych instytucji finansowych. Jest uzupełnieniem szkolenia „Obowiązki członków rad nadzorczych oraz zarządów firm inwestycyjnych w świetle wytycznych EBA w sprawie strategii i procedur zarządzania zgodnością z przepisami oraz roli i obowiązków pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT”, które odbyło się 13 grudnia 2022 r.
Szkolenie pomoże usystematyzować wiedzę w powyższym zakresie oraz zostanie dokumentowane stosownym zaświadczeniem.

PROWADZĄCY SZKOLENIE

Otto Andrzej

Andrzej Otto

Ekspert AML,
Compliance Officer roku 2022 (SCP)

Piatek Dariusz

Dariusz Piątek

AML/CFT Manager

XTB S.A.

KOSZT UDZIAŁU

700 zł* netto (pierwsza osoba)
450 zł* netto (druga i kolejne osoby z jednej instytucji).

* Cena uwzględnia udział w dwóch częściach szkolenia. Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%

PŁATNOŚĆ

Płatność za udział w szkoleniu odbędzie się na podstawie faktury VAT wystawionej przez Izbę Domów Maklerskich i przesłanej na adres mailowy podany w formularzu zgłoszeniowym po zakończeniu szkolenia z terminem płatności 7 dni

ZAŚWIADCZENIE

Uczestnicy szkolenia otrzymają zaświadczenie akceptowane przez Okręgową Izbę Radców Prawnych oraz Okręgową Radę Adwokacką.

KWESTIE TECHNICZNE

Szkolenie odbędzie poprzez system Cisco Webex Meetings. Z sytemu można korzystać poprzez przeglądarkę internetową (zalecane: Windows Explorer, Edge, Google Chrome) lub zainstalowanie aplikacji Cisco Webex Meetings https://www.webex.com/downloads.html

REJESTRACJA

Prosimy o wypełnienie poniższego formularza zgłoszeniowego do dnia 31 marca 2023 r.

FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY

Szkolenie „Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - szkolenie dla Członków Zarządu i Rady nadzorczej firmy inwestycyjnej”

Dane uczestnika

Imię*

Nazwisko*

Stanowisko*

Firma*

E-mail*

Telefon*

Dane do faktury:

Firma*

ul.*

Kod*

Miejscowość*

NIP firmy*

E-mail do wysyłki faktury*

Uwagi

Koszt uczestnictwa

700 zł* netto (pierwsza osoba)
450 zł* netto (druga i kolejne osoby z jednej instytucji).

* Cena uwzględnia udział w dwóch częściach szkolenia. Do powyższych cen należy doliczyć podatek VAT 23%

Płatność za udział w Szkoleniu

Warunki zgłoszenia i uczestnictwa w szkoleniu:

Etap I: Należy wypełnić niniejszy formularz zgłoszeniowy najpóźniej do dnia 31 marca 2023 r.

Etap II: Otrzymają Państwo potwierdzenie przyjęcia zgłoszenia na szkolenie wraz z danymi technicznymi dot. udziału w szkoleniu.

Po przesłaniu zgłoszenia nie będzie możliwość bez kosztowej rezygnacji udziału w szkoleniu. Istniej tylko możliwość zmiany uczestnika.

Wszelkich zmian osobowych można dokonać jedynie w formie mailowej na adres: Ten adres pocztowy jest chroniony przed spamowaniem. Aby go zobaczyć, konieczne jest włączenie w przeglądarce obsługi JavaScript. najpóźniej na dzień przed datą odbycia się webinarium.

W razie dodatkowych pytań prosimy o kontakt:

w sprawach organizacyjnych z p. Michał Turek tel. 602 863 444.

Potwierdzam, że akceptuję Warunki zgłoszenia i uczestnictwa w szkoleniu*

Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych zawartych w formularzu zgłoszeniowym w celu dokonania zgłoszenia udziału w Szkoleniu. Jednocześnie oświadczam, że zapoznałam/ em się z poniższą Informacją o przetwarzaniu danych osobowych przez IDM.*

Izba Domów Maklerskich (dalej „IDM”) z siedzibą w Warszawie ul. Kopernika 17,00-359 Warszawa, jako administrator danych osobowych, informuje Panią/Pana, iż:

podanie danych jest dobrowolne, ale niezbędne do dokonania zgłoszenia do udziału w Szkoleniu IDM (dalej „Szkolenie”), wystawienia faktury za udział w Szkoleniu oraz dystrybucji materiałów i informacji dotyczących Szkolenia. Niepodanie danych uniemożliwi przetwarzanie Pani/Pana danych osobowych co jest równoznaczne z nierozpatrywaniem Pani/Pana zgłoszenia i tym samym niemożnością wzięcia udziału w Szkoleniu;
posiada Pani/Pan prawo dostępu do treści swoich danych oraz prawo żądania ich sprostowania, usunięcia, ograniczenia przetwarzania, prawo do przenoszenia danych, wniesienia sprzeciwu, prawo do cofnięcia zgody w dowolnym momencie bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania, którego dokonano na podstawie zgody przed jej cofnięciem;
Pani/Pana dane mogą być udostępnione w niezbędnym zakresie w szczególności podmiotom świadczącym na rzecz IDM usługi informatyczne oraz zatrudnionym do obsługi Szkolenia;
Pani/Pana dane mogą być udostępniane przez IDM podmiotom upoważnionym do uzyskania informacji na podstawie przepisów prawa;
podane przez Panią/Pana dane osobowe będą przetwarzane na podstawie udzielonej przez Panią/Pana zgody (art. 6 ust. 1 pkt a) ogólnego rozporządzenia o ochronie danych;
Pani/Pana dane osobowe będą przechowywane przez okres realizacji usługi Szkolenia, a po tym okresie przez czas, w którym przepisy prawa nakazują przechowanie danych lub przez okres przedawnienia ewentualnych roszczeń;
ma Pani/Pan prawo wniesienia skargi do organu nadzorczego, gdy uzna Pani/Pan, iż przetwarzanie Pani/Pana danych osobowych jest niezgodne z prawem.

Oświadczam, że przekazuję wyłącznie własne dane osobowe lub dane osobowe osoby, która udzieliła mi zgody na przekazanie danych osobowych w celu zgłoszenia swojego udziału w Szkoleniu.*