Rozporządzenie AML (2024/1624) i jego wpływ na obowiązki firm inwestycyjnych. | IDM - Izba Domów Maklerskich

stock trading

Rozporządzenie AML (2024/1624) i jego wpływ na obowiązki firm inwestycyjnych.

Termin
Miejsce
ONLINE
Dodaj do kalendarza
Informacje podstawowe

W trakcie szkolenia zostanie omówione rozporządzenie 2024/1624 i jego wpływ na obowiązki firm inwestycyjnych.
Przedstawione zostaną kluczowe zmiany, które wymagają największych zmian technologicznych, regulacyjnych i organizacyjnych.

Cena

Ceny Early Birds (24.11 – 1.12.2025 r.)

590 zł netto (I. osoba) 390 zł netto (kolejne osoby)

Ceny regularne (2.12 – 15.12.2025 r.)

790 zł netto (I. osoba) 590 zł netto (kolejne osoby)   

Agenda szkolenia

  • Nowa siatka pojęciowa.
  • Klient, czyli kto?
  • Podstawowe środki bezpieczeństwa finansowego
  • Zmiany w zakresie danych pobieranych od klienta
  • Uproszczone środki bezpieczeństwa finansowego
  • Wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego
  • Beneficjent rzeczywisty – nowe zasady ustalania oraz zakres danych.
  • Raportowanie rozbieżności.
  • Brak możliwość zastosowania środków bezpieczeństwa finansowego. Co? Kiedy? Wobec kogo?
  • Wypowiadanie relacji z klientami. Koniec sporów o pierwszeństwo stosowania przepisów.
  • Outsourcing – nowe zasady
  • Zawiadomienia do GIIF - trzy w jednym.
  • Zmiana zasad blokady rachunku i wstrzymywania transakcji.
  • Pozostałe istotne zmiany.
oficer compliance

Andrzej Otto

Andrzej Otto – oficer compliance z ponad 25-letnim doświadczeniem w zakresie zarządzania systemem AML/CFT, zdobytym w największych polskich i instytucjach finansowych. Autor lub współautor komentarzy prawniczych i innych publikacji z zakresu AML. Szkoleniowiec i wykładowca na studiach podyplomowych i konferencjach w zakresie regulacji AML/CFT. Posiada również bardzo bogate doświadczenie z zakresu compliance. Aktywny uczestnik konsultacji zmian w prawie dotyczących AML/CFT z ramienia IDM i ZBP. Autor rozwiązań technicznych wspierających realizację AML/CFT. Absolwent prawa i historii na Uniwersytecie im. Adama Mickiewicza w Poznaniu, studiów podyplomowych: na Uniwersytecie Ekonomicznym w Poznaniu (bankowość), w Wyższej Szkole Handlu i Rachunkowości w Poznaniu (audyt wewnętrzny) oraz Akademii Leona Koźmińskiego (ochrona danych osobowych).

Katarzyna Kacprzak

T: 48 664 716 867 email: katarzyna.kacprzak@idm.com.pl

Dane osobowe uczestnika:

Dane do faktury – Nabywca:

Adres

Dane do faktury – Odbiorca (opcjonalnie):

Adres
CAPTCHA
To pytanie sprawdza czy jesteś człowiekiem i zapobiega wysyłaniu spamu.