Szkolenie „Inwestor indywidualny a firma inwestycyjna – źródła odpowiedzialności i praktyka roszczeń”
Informacje podstawowe
Skąd biorą się roszczenia inwestorów indywidualnych wobec firm inwestycyjnych i jak skutecznie się przed nimi bronić? Praktyczne spojrzenie na misselling, odpowiedzialność za agentów i aktualne orzecznictwo.
Izba Domów Maklerskich zaprasza na szkolenie online „Inwestor indywidualny a firma inwestycyjna – źródła odpowiedzialności i praktyka roszczeń".
Spory z inwestorami indywidualnymi stają się coraz ważniejszym obszarem ryzyka prawnego i reputacyjnego dla firm inwestycyjnych. Podczas szkolenia omówione zostaną kluczowe zagadnienia dotyczące odpowiedzialności wobec klientów detalicznych, źródeł potencjalnych roszczeń oraz praktycznych aspektów ich obsługi – od analizy relacji umownej, przez misselling i działania agentów, po narzędzia miarkowania szkody i budowanie strategii obrony w postępowaniu sądowym.
Szkolenie łączy perspektywę regulacyjną z doświadczeniem procesowym. Szczególnie polecamy je kadrze kierowniczej biur i domów maklerskich, a także osobom odpowiedzialnym za compliance, obsługę prawną i kontakt z klientami.
Szkolenie organizowane jest przez Izbę Domów Maklerskich we współpracy z Kancelarią Radców Prawnych Aneta Ciechowicz-Jaworska, Bartłomiej Ślażyński.
Cena
– 690 zł – pierwsza osoba z danej instytucji
– 590 zł – każda kolejna osoba z tej samej instytucji
Program
Zakres tematyczny
1. Status inwestora indywidualnego i jego znaczenie w sporze
– inwestor indywidualny jako podmiot szczególnie chroniony
– standard „racjonalnego inwestora" – ewolucja podejścia w orzecznictwie
2. Relacja umowna z klientem jako punkt wyjścia odpowiedzialności
– podstawowe typy umów zawieranych z inwestorami indywidualnymi
– znaczenie faktycznego modelu świadczenia usług (a nie tylko nazwy umowy)
3. Systematyka źródeł odpowiedzialności firm inwestycyjnych
– odpowiedzialność kontraktowa i deliktowa
– szczególne reżimy ochrony prawnej konsumenta
– regulacje rynku kapitałowego
4. Misselling jako obszar ryzyka
– pojęcie i typowe formy missellingu
– obowiązki informacyjne i adekwatność produktu
– przykłady missellingu w praktyce sporów z klientami
5. Odpowiedzialność za działania agentów
– art. 79 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi jako podstawa odpowiedzialności
– relacja do zasad ogólnych (art. 430 k.c.)
– granice odpowiedzialności: działania „w ramach" vs „przy okazji"
6. Narzędzia miarkowania szkody
– przyczynienie się inwestora do powstania szkody
– znaczenie zachowania klienta (np. ignorowanie informacji, podpisywanie dokumentów)
7. Wnioski praktyczne z perspektywy sporów sądowych
– właściwe przygotowanie strategii obrony
– aktualne trendy orzecznictwa na tle zakresu obowiązków firm inwestycyjnych